Compliance meint etwa die Einhaltung von Regeln wie zB nationale Rechtsvorschriften (Gesetze, Verordnungen, Bescheide mit Auflagen), EU-Recht, aber auch privatrechtliche Verträge und Kodizes (Corporate Governance Verhaltensrichtlinien).
Als externer Berater kann einerseits ein (höchst vertraulicher) Fremdvergleich geleistet werden, das bedeutet, die Compliance-Umsetzung geschieht – mit Augenmaß – wie bei ähnlichen Unternehmen. Andererseits ist ein externer Berater frei von Interessenkonflikten, wie es zum Beispiel bei einem angestellten Unternehmensjuristen oder Verkaufsleiter der Fall sein könnte.
Die Compliance-Felder können nicht abschließend aufgezählt werden, da jene vom Unternehmen und der Situation abhängen. Beispiele für hoch regulierte und mir vertraute Branchen wären:
- Automobil- & Zulieferindustrie
- Luft- & Raumfahrt
- Defense & Security
- Spedition
- Sondergewerberecht
- Vertragliche Auflagen eines Lieferanten / Kunden
- Lizenzen, Kooperationen, Vertraulichkeitsvereinbarungen
- Risikomanagement
- Intensive Schulung von Mitarbeitern